Skip to main content

ООО «ИК «Фонтвьель» сообщает о введении с 1 октября 2021 года тестирования клиентов — физических лиц, не признанных квалифицированными инвесторами при их намерении приобрести «сложный финансовый инструмент»

Уважаемый клиент!

С 1 октября 2021 г. вступят в силу изменения в Федеральный закон от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», внесённые Федеральным законом от 31.07.2020 №306-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Изменения касаются, в том числе, порядка совершения брокером сделок по приобретению ценных бумаг и ряда иных видов сделок, а также заключению договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручениям клиентов – физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами.
С 1 октября 2021 года вводится обязательное тестирование физических лиц — неквалифицированных инвесторов при их намерении приобрести «сложный финансовый инструмент». В отношении иностранных неспонсируемых ETF тестирование будет введено с 1 апреля 2022 года (до 1 апреля 2022 года возможность заключения таких договоров физическими лицами — неквалифицированными инвесторами ограничена).

К «сложным финансовым инструментам» относятся:
1) производные финансовые инструменты, не предназначенные для квалифицированных инвесторов;
2) договоры репо;
3) структурные облигации, не предназначенные для квалифицированных инвесторов;
4) инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, не предназначенные для квалифицированных инвесторов;
5) облигации российских эмитентов, которым не присвоен кредитный рейтинг либо кредитный рейтинг которых ниже уровня, установленного Банком России;
6) облигации иностранных эмитентов, исполнение обязательств по которым обеспечивается или осуществляется за счет юридического лица, созданного в соответствии с законодательством РФ, не имеющего кредитный рейтинг или кредитный рейтинг которого ниже уровня, установленного Банком России;
7) облигации со структурным доходом;
8) акции, не включенные в котировальные списки;
9) иностранные акции.

Также обращаем Ваше внимание, что клиенты – физические лица смогут покупать «сложные финансовые инструменты» и дальше без ограничений, если они:
 являются квалифицированными инвесторами;
 не являются квалифицированными инвесторами, но до 1 октября 2021 года ими была совершена хотя бы одна сделка со «сложным финансовым инструментом».

Leave a Reply